18禁黄网站男男禁片免费观看,久久精品国产一区二区三区不卡,日韩内射美女人妻一区二区三区,国产精品日本一区二区在线播放

個人銀行理財(cái)業(yè)務(wù)自查報(bào)告

時間:2024-08-16 16:55:39 101

    (優(yōu)選)個人銀行理財(cái)業(yè)務(wù)自查報(bào)告rEM萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com

      隨著個人的素質(zhì)不斷提高,報(bào)告十分的重要,不同種類的報(bào)告具有不同的用途。相信許多人會覺得報(bào)告很難寫吧,下面是小編為大家收集的個人銀行理財(cái)業(yè)務(wù)自查報(bào)告,僅供參考,大家一起來看看吧。rEM萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com

    rEM萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com

      為了迎接銀監(jiān)會對商業(yè)銀行個人理財(cái)業(yè)務(wù)的檢查,規(guī)范支行個人理財(cái)業(yè)務(wù),根據(jù)銀監(jiān)會下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》精神,我支行對20xx年以來的經(jīng)營業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐項(xiàng)、細(xì)致的檢查,現(xiàn)將開展自查工作情況匯報(bào)如下:rEM萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com

      一、人員配備情況rEM萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com

      為了確保個人理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)銷售,支行配備了專職理財(cái)經(jīng)理一名,該人員已通過銀行總行的理財(cái)經(jīng)理資格考試、并取得了保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書。所有銀行理財(cái)產(chǎn)品、基金、保險(xiǎn)、券商集合理財(cái)產(chǎn)品均由專職理財(cái)經(jīng)理銷售。rEM萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com

      鮮有一般產(chǎn)品銷售人員向客戶介紹理財(cái)產(chǎn)品情況發(fā)生,現(xiàn)已全面杜絕。rEM萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com

      二、銷售流程rEM萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com

      支行理財(cái)經(jīng)理均是在充分了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目的、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資預(yù)期等的前提下向客戶推薦理財(cái)產(chǎn)品,并為每一位購買產(chǎn)品的客戶填寫《個人客戶投資風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》(以下簡稱《評估報(bào)告》),理財(cái)經(jīng)理根據(jù)其評估結(jié)果,向客戶推薦相應(yīng)得理財(cái)產(chǎn)品。《評估報(bào)告》經(jīng)理財(cái)經(jīng)理與客戶進(jìn)行簽字后,交由支行理財(cái)主管審核并簽字,單筆購買金額超過100萬的客戶,《評估報(bào)告》還經(jīng)由支行分管個人理財(cái)業(yè)務(wù)行長簽字。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評估報(bào)告》未經(jīng)支行理財(cái)主管簽字審核,已補(bǔ)交給支行主管審核。rEM萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com

      在具體的理財(cái)產(chǎn)品銷售前,理財(cái)經(jīng)理均向客戶說明了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)、收益等相關(guān)信息,讓客戶在充分了解產(chǎn)品的基礎(chǔ)上作出選擇。理財(cái)產(chǎn)品的《合約》、《合同》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中客戶資料均填寫完整。rEM萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com

      三、資料檔案保存rEM萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com

      20xx年以來,所有理財(cái)產(chǎn)品的《風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》、《合約》、《合同》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等文件資料均保存完整,并按期裝訂成冊,入庫統(tǒng)一保管,其中,《客戶風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》實(shí)行專夾保管、一年內(nèi)有效的保管機(jī)制。支行理財(cái)經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》建立了詳盡的客戶電子檔案,方便及時了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告未裝訂建表,擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。rEM萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com

      四、今后工作計(jì)劃rEM萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com

      支行雖一直堅(jiān)持專職理財(cái)人員介紹、合規(guī)銷售理財(cái)產(chǎn)品,但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問題,這些問題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中,支行將繼續(xù)堅(jiān)決貫徹執(zhí)行《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的精神,合規(guī)銷售、定期開展個人銀行理財(cái)業(yè)務(wù)自查工作,保證銀行蕪湖支行理財(cái)業(yè)務(wù)的健康、規(guī)范發(fā)展。rEM萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com

    本文鏈接:http://www.svtrjb.com/v-128-3634.html個人銀行理財(cái)業(yè)務(wù)自查報(bào)告

    聲明:本網(wǎng)頁內(nèi)容由互聯(lián)網(wǎng)博主自發(fā)貢獻(xiàn),不代表本站觀點(diǎn),本站不承擔(dān)任何法律責(zé)任。天上不會到餡餅,請大家謹(jǐn)防詐騙!若有侵權(quán)等問題請及時與本網(wǎng)聯(lián)系,我們將在第一時間刪除處理。
    顯示全文

    相關(guān)文章:

    五一旅游發(fā)朋友圈的句子05-08

    大學(xué)生電工頂崗實(shí)習(xí)報(bào)告10-22

    讓男友感動到哭的話09-20

    副校長教學(xué)工作總結(jié)03-24

    企業(yè)活動總結(jié)03-19

    教學(xué)研修心得體會02-26

    陶瓷工廠參觀實(shí)習(xí)心得09-29

    競選大隊(duì)委員的演講稿09-27

    國防教育心得作文08-16

    說明文的作文300字02-19

    根的作文1000字02-12

    少年風(fēng)采作文900字01-21

    飲食健康的經(jīng)典諺語01-13

    2025年河南一級建造師職業(yè)資格考試考務(wù)工作通知06-10

    2025年山東教師資格證考試時間:筆試3月8日和9月13日 面試5月17、18日和12月6、7日01-30

    欣慰的反義詞是什么10-19